旗下私募产品由非公司员工下单交易，私募机构天人舒泰收罚单

来源：扬子晚报丨 2023-06-13 18:50:48

(资料图片)

新京报贝壳财经讯 6月13日，重庆证监局发布公告对重庆天人舒泰私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“天人舒泰”）出具警示函。

公告显示，天人舒泰主要存在两大问题，一是管理产品未恪尽职守、谨慎勤勉。2021年8月至2022年7月，该私募机构将旗下天人舒泰6号私募投资基金产品交由非公司员工进行交易决策和下单交易；2020年2月至2023年2月，将天人渠科增盈混合私募证券投资基金产品交由非公司员工进行下单交易。

二是未按规定向投资者披露信息。具体来看，未按合同约定向投资者披露2只基金产品相关年度报告、季度报告，未按合同约定向投资者披露1只基金产品相关年度报告、季度报告和月度报告。

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